A股上市公司交易所问询函数据简介
问询函是指，上海证券交易所和深圳证券交易所在审核上市公司相关公告过程中如果发现未达到“直接监管标准”（一般表现为信息披露不准确或内容不全）的问题时，会针对财务报告、并购重组、关联交易、股票异常波动和媒体报道的社会热点等事件发出问询函，详细列出相关监管规则的具体条款，并要求上市公司结合所列条款和自身的行为在规定时间内进行解释说明、补充披露和错误更正，或要求上市公司的法律顾问和财务顾问有针对性地发表意见。无论是发函还是回函，交易所都要求上市公司及时公开披露，倘若上市公司仍存在信息披露不准确或不全的问题，交易所还会出具二次问询函甚至三次问询函。以问询函为载体的监管形式是我国证券交易所对上市公司进行日常监管的重要手段。
问询函制度的广泛采用源于2013年的信息披露直通车改革，改革之后，交易所对上市公司财务报告的监管重心由事前转移到事后监管，问询函便是事后监管的主要途径之一。 显然，问询函是增加信息披露的一种重要方式，其及时、专业的特性使得我们既能了解到交易所对上市公司的监管内容和监管力度，也能分析评估相关上市公司的公司治理能力、潜在风险，还会对利益相关者的决策产生影响。
CnOpenData平台的A股上市公司交易所问询函数据库涵盖了上交所的问询函件，以及深交所的问询函件及回复，为案例分析、大样本实证研究提供了数据基础。
时间区间
至2021.10.31之前所有数据
字段展示
A股上市公司上交所问询函件字段
| A股上市公司上交所问询函件字段 | 说明 |
|---|---|
| 公司代码 | 被问询公司股票代码 |
| 公司简称 | 被问询公司简称 |
| 发函日期 | 问询函发函日期 |
| 监管问询类型 | 监管问询类型 |
| 标题 | 问询函标题 |
| 文档名 | 问询函具体PDF名 |
A股上市公司深交所问询函件字段
| A股上市公司深交所问询函件字段 | 说明 |
|---|---|
| gsdm | 被问询公司股票代码 |
| gsjc | 被问讯公司简称 |
| fhrq | 问询函发函日期 |
| ck | 问询函具体PDF名 |
| hfck | 回复问询函具体PDF名 |
样本数据
A股上市公司上交所问询函件样本数据
| 公司代码 | 公司简称 | 发函日期 | 监管问询类型 | 标题 | 文档名 |
|---|---|---|---|---|---|
| 600828 | 茂业商业 | 2020-01-02 | 问询函 | 关于茂业商业股份有限公司的问询函 | 8137872942204335.pdf |
| 600146 | 商赢环球 | 2019-12-31 | 问询函 | 关于商赢环球股份有限公司资产处置及受赠相关事项的问询函 | 8137872942044733.pdf |
| 600966 | 博汇纸业 | 2019-12-31 | 问询函 | 关于对山东博汇纸业股份有限公司控制权变更事项的问询函 | 8137872941990573.pdf |
| 600246 | 万通地产 | 2019-12-31 | 问询函 | 关于北京万通地产股份有限公司的问询函 | 8137872941955660.pdf |
| 600515 | 海航基础 | 2019-12-30 | 问询函 | 关于海航基础设施投资集团股份有限公司的问询函 | 8137872941850898.pdf |
| 603555 | 贵人鸟 | 2019-12-30 | 问询函 | 关于贵人鸟股份有限公司的问询函 | 8137872941850006.pdf |
| 603335 | 迪生力 | 2019-12-30 | 问询函 | 关于广东迪生力汽配股份有限公司转让全资子公司部分股权事项的问询函 | 8137872941847613.pdf |
| 603356 | 华菱精工 | 2019-12-30 | 问询函 | 关于宣城市华菱精工科技股份有限公司的问询函 | 8137872941846178.pdf |
| 601028 | 玉龙股份 | 2019-12-26 | 问询函 | 关于江苏玉龙钢管股份有限公司债权转让相关事项的问询函 | 8137811857535715.pdf |
| 600677 | 航天通信 | 2019-12-25 | 问询函 | 关于航天通信控股集团股份有限公司对智慧海派担保履约有关事项的问询函 | 8137811857398641.pdf |
| 600067 | 冠城大通 | 2019-12-25 | 问询函 | 关于冠城大通股份有限公司的问询函 | 8137811857387430.pdf |
| 600671 | 天目药业 | 2019-12-24 | 问询函 | 关于杭州天目山药业股份有限公司的问询函 | 8137811857251741.pdf |
| 600393 | 粤泰股份 | 2019-12-23 | 问询函 | 关于广州粤泰集团股份有限公司关联交易事项的问询函 | 8137811857108904.pdf |
| 603766 | 隆鑫通用 | 2019-12-23 | 问询函 | 关于隆鑫通用动力股份有限公司的问询函 | 8137811857106546.pdf |
| 600818 | 中路股份 | 2019-12-23 | 问询函 | 关于中路股份有限公司出售资产事项的问询函 | 8137811857101332.pdf |
| 600291 | 西水股份 | 2019-12-23 | 问询函 | 关于内蒙古西水创业股份有限公司的问询函 | 8137811857101073.pdf |
| 603396 | 金辰股份 | 2019-12-23 | 问询函 | 关于营口金辰机械股份有限公司的问询函 | 8137811857093101.pdf |
| 603028 | 赛福天 | 2019-12-23 | 问询函 | 关于江苏赛福天钢索股份有限公司控股股东股权变更相关事项的问询函 | 8137811857085101.pdf |
| 600146 | 商赢环球 | 2019-12-22 | 问询函 | 关于商赢环球股份有限公司非现金资产业绩补偿相关事项的二次问询函 | 8137811856924480.pdf |
| 600146 | 商赢环球 | 2019-12-20 | 问询函 | 关于商赢环球股份有限公司业绩补偿相关事项的问询函 | 8137750772701100.pdf |
| 600882 | 妙可蓝多 | 2019-12-20 | 问询函 | 关于上海妙可蓝多食品科技股份有限公司的问询函 | 8137750772699466.pdf |
| 601991 | 大唐发电 | 2019-12-20 | 问询函 | 关于大唐国际发电股份有限公司的问询函 | 8137750772697780.pdf |
| 600189 | 吉林森工 | 2019-12-20 | 问询函 | 关于吉林森林工业股份有限公司的问询函 | 8137750772691112.pdf |
| 600651 | 飞乐音响 | 2019-12-20 | 重大资产重组预案审核意见函 | 关于上海飞乐音响股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 | 8137750772678862.pdf |
| 603063 | 禾望电气 | 2019-12-19 | 问询函 | 关于深圳市禾望电气股份有限公司的问询函 | 8137750772531487.pdf |
| 601700 | 风范股份 | 2019-12-19 | 重大资产重组预案审核意见函 | 关于常熟风范电力设备股份有限公司的重大资产重组预案审核意见函 | 8137750772529041.pdf |
| 600712 | 南宁百货 | 2019-12-18 | 问询函 | 关于南宁百货大楼股份有限公司股东权益变动事项的问询函 | 8137750772354029.pdf |
| 600556 | ST慧球 | 2019-12-17 | 问询函 | 关于广西慧金科技股份有限公司的问询函 | 4967575.pdf |
| 600614 | *ST鹏起 | 2019-12-17 | 问询函 | 关于鹏起科技发展股份有限公司的问询函 | 8137750772241081.pdf |
A股上市公司深交所问询函件样本数据
| gsdm | gsjc | fhrq | hjlb | ck | hfck |
|---|---|---|---|---|---|
| 300064 | 豫金刚石 | 2020-01-02 | 关注函 | NMK30006430790.pdf | |
| 300146 | 汤臣倍健 | 2019-12-31 | 关注函 | NMK30014630786.pdf | |
| 300307 | 慈星股份 | 2019-12-31 | 问询函 | NMK30030730780.pdf | |
| 300269 | 联建光电 | 2019-12-31 | 关注函 | NMK30026930777.pdf | |
| 300364 | 中文在线 | 2019-12-30 | 关注函 | NMK30036430772.pdf | |
| 300773 | 拉卡拉 | 2019-12-30 | 关注函 | NMK30077330765.pdf | NMK300773307651700HF.pdf |
| 300178 | 腾邦国际 | 2019-12-26 | 关注函 | NMK30017830748.pdf | NMK300178307481699HF.pdf |
| 300537 | 广信材料 | 2019-12-25 | 关注函 | NMK30053730720.pdf | NMK300537307201698HF.pdf |
| 300116 | 坚瑞沃能 | 2019-12-24 | 关注函 | NMK30011630740.pdf | NMK300116307401695HF.pdf |
| 300221 | 银禧科技 | 2019-12-24 | 问询函 | NMK30022130715.pdf | NMK300221307151701HF.pdf |
| 300174 | 元力股份 | 2019-12-22 | 问询函 | NMK30017430704.pdf | NMK300174307041694HF.pdf |
| 300234 | 开尔新材 | 2019-12-19 | 关注函 | NMK30023430709.pdf | NMK300234307091690HF.pdf |
| 300431 | 暴风集团 | 2019-12-19 | 关注函 | NMK30043130698.pdf | |
| 300269 | 联建光电 | 2019-12-18 | 问询函 | NMK30026930665.pdf | NMK300269306651697HF.pdf |
| 300252 | 金信诺 | 2019-12-18 | 关注函 | NMK30025230682.pdf | NMK300252306821692HF.pdf |
| 300153 | 科泰电源 | 2019-12-17 | 关注函 | NMK30015330691.pdf | NMK300153306911688HF.pdf |
| 300167 | 迪威迅 | 2019-12-17 | 关注函 | NMK30016730684.pdf | NMK300167306841691HF.pdf |
| 300364 | 中文在线 | 2019-12-17 | 问询函 | NMK30036430655.pdf | NMK300364306551696HF.pdf |
| 300132 | 青松股份 | 2019-12-17 | 问询函 | NMK30013230679.pdf | NMK300132306791693HF.pdf |
| 300152 | 科融环境 | 2019-12-17 | 关注函 | NMK30015230656.pdf | NMK300152306561689HF.pdf |
| 300586 | 美联新材 | 2019-12-16 | 关注函 | NMK30058630663.pdf | NMK300586306631686HF.pdf |
| 300099 | 精准信息 | 2019-12-16 | 问询函 | NMK30009930660.pdf | NMK300099306601687HF.pdf |
| 300461 | 田中精机 | 2019-12-13 | 关注函 | NMK30046130648.pdf | NMK300461306481682HF.pdf |
| 300228 | 富瑞特装 | 2019-12-13 | 问询函 | NMK30022830650.pdf | NMK300228306501685HF.pdf |
| 300111 | 向日葵 | 2019-12-11 | 非许可类重组问询函 | NMK30011130625.pdf | NMK300111306251684HF.pdf |
| 300310 | 宜通世纪 | 2019-12-11 | 关注函 | NMK30031030631.pdf | NMK300310306311683HF.pdf |
| 300128 | 锦富技术 | 2019-12-10 | 关注函 | NMK30012830620.pdf | NMK300128306201678HF.pdf |
| 300003 | 乐普医疗 | 2019-12-10 | 问询函 | NMK30000330601.pdf | NMK300003306011674HF.pdf |
| 300341 | 麦克奥迪 | 2019-12-09 | 问询函 | NMK30034130607.pdf | NMK300341306071677HF.pdf |
相关文献
- 陈运森、邓祎璐、李哲，2018：《非处罚性监管具有信息含量吗?——基于问询函的证据》，《金融研究》第4期。
- 陈运森、邓祎璐、李哲，2019：《证券交易所一线监管的有效性研究:基于财务报告问询函的证据》，《管理世界》第3期。
- 李晓溪、杨国超、饶品贵，2019：《交易所问询函有监管作用吗?——基于并购重组报告书的文本分析》，《经济研究》第5期。
- 张俊生、汤晓建、李广众，2018：《预防性监管能够抑制股价崩盘风险吗?——基于交易所年报问询函的研究》，《管理科学学报》第10期。
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