A股上市公司各类型行政处罚数据简介

‌企业行政处罚是指行政机关依法对违反行政法规范的企业所实施的一种法律制裁‌。‌具体来说：‌

违法行为的存在‌是企业被行政处罚的前提，‌这些违法行为可能包括但不限于违反市场监管规定、‌未按照相关法律法规进行审批或许可、‌偷逃税款、‌违反环保法规等。‌
行政制裁的种类‌根据违法行为的性质和严重程度而定，‌常见的行政处罚包括警告、‌罚款、‌没收违法所得或非法财物、‌责令停产停业、‌暂扣或吊销许可证或执照等。‌
企业被行政处罚后，‌不仅会面临直接的经济损失，‌还可能因此导致声誉受损、‌信用评级下降等间接影响。‌

‌CnOpenData将各类型的企业行政处罚数据与上市公司及子公司列表匹配，获得了上市公司及子公司在税务、知识产权、党纪、价格违规、劳动争议、资金违规等六方面的行政处罚信息，其中，税务行政处罚采用了【公司名称+会计年度匹配】的匹配方法，其他类型采用了【公司名称匹配】的匹配方法，以期为相关研究助力。

时间区间

2015-2023

数据规模

A股上市公司各类型行政处罚数据

字段展示

A股上市公司各类型行政处罚数据
证券代码
会计年度
关联公司名称
与上市公司关系
模糊匹配名称
公开日期
被处罚方名称
省份
城市
区（市）县
处罚类型
处罚结果/内容
处罚日期
处理机构
罚款币种
罚款金额（万元）
关联方类型
关联主体
联系电话
违规类型
违规事项
违规内容
文件号
相关法规
信用类型
行业门类
行业大类
行业中类
行业小类

样本数据

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证券代码	关联公司名称	与上市公司关系	模糊匹配名称	公开日期	被处罚方名称	省份	城市	区（市）县	处罚类型	处罚结果/内容	处罚日期	处理机构	罚款币种	罚款金额（万元）	联系电话	违规类型	违规事项	违规内容	文件号	相关法规	信用类型	行业门类	行业大类	行业中类	行业小类
000001	平安银行股份有限公司	上市公司的母公司	平安银行	2017-04-10	平安银行股份有限公司	广东省	深圳市	罗湖区	罚款	罚款共计1670万元	2017-03-29	中国银监会	人民币	1670	22168838	资金违规类	违规提供担保及财务资助		银监罚决字〔2017〕14号		行政处罚	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000001	平安银行股份有限公司	上市公司的母公司	平安银行	2018-08-01	平安银行股份有限公司	广东省	深圳市	罗湖区	罚款	处以50万元罚款；处以40万元罚款；处以50万元罚款；对平安银行合计处以140万元罚款，对相关责任人共处以14万元罚款	2018-07-26	央行	人民币	140	22168838	资金违规类	违反反洗钱法	未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告	银反洗罚决字〔2018〕2号	《中华人民共和国反洗钱法》	行政处罚	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000001	平安银行股份有限公司	上市公司的母公司	平安银行	2023-07-07	平安银行股份有限公司	广东省	深圳市	罗湖区	警告,罚款,没收违法所得	行政处罚内容：警告，没收违法所得1848.67元，罚款3492.5万元	2023-07-07	央行	人民币	3492.684867	22168838	资金违规类	违反反洗钱法,违规占压财政存款或资金		银罚决字202355号		行政处罚	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000002	天津东方兴华科技发展有限公司	上市公司的子公司	天津东方兴华科技发展	2016-01-18	天津东方兴华科技发展有限公司	天津市		滨海新区	罚款	行政处罚内容:处以300元罚款的行政处罚	2016-01-14	央行天津分行	人民币	0.03	13761276863	资金违规类	签发空头支票	签发与其预留签章不符的支票	（津银支付）罚字〔2016〕第00051号		行政处罚	制造业	仪器仪表制造业	专用仪器仪表制造	其他专用仪器制造
000002	天津君恒投资有限公司	上市公司的子公司	天津君恒投资	2016-12-19	天津君恒投资有限公司	天津市		东丽区	罚款	行政处罚内容:处以9427元罚款的行政处罚	2016-12-16	央行天津分行	人民币	0.9427	022-88155500	资金违规类	签发空头支票	签发与其预留签章不符的支票	（津银支付）罚字〔2016〕第01257号		行政处罚	金融业	资本市场服务	资本投资服务	资本投资服务
000002	天津君恒投资有限公司	上市公司的子公司	天津君恒投资	2016-12-19	天津君恒投资有限公司	天津市		东丽区	罚款	行政处罚内容:处以3000元罚款的行政处罚	2016-12-16	央行天津分行	人民币	0.3	022-88155500	资金违规类	签发空头支票	签发与其预留签章不符的支票	（津银支付）罚字〔2016〕第01256号		行政处罚	金融业	资本市场服务	资本投资服务	资本投资服务
000002	营口万科海港城房地产开发有限公司	上市公司的子公司	营口万科海港城房地产开发	2016-08-15	营口万科海港城房地产开发有限公司	辽宁省	营口市	鲅鱼圈区	罚款	行政处罚内容:予以罚款	2016-08-08	人行营管部（沈阳分行）			18704023393	资金违规类	签发空头支票	签发空头支票	沈银营罚字【2016】1857号		行政处罚	房地产业	房地产业	房地产开发经营	房地产开发经营
000010	江苏八达园林有限责任公司	上市公司的子公司	江苏八达园林	2019-08-05	江苏八达园林有限责任公司	江苏省	常州市	武进区	警告,罚款,责令改正			中国证监会	人民币	60	0519-83268558	资金违规类	财务会计报告违规		处罚字201969号	《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》	行政处罚,行政监管措施	建筑业	土木工程建筑业
000010	深圳美丽生态股份有限公司	上市公司的母公司	深圳美丽生态	2017-06-09	深圳美丽生态股份有限公司	广东省	深圳市	宝安区	警告,罚款,责令改正			中国证监会	人民币	60	18359783687	信息披露类,资金违规类	未及时披露公司重大事件,信息披露虚假或严重误导性陈述,财务会计报告违规		处罚字201772号	《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》	行政处罚,行政监管措施	建筑业	土木工程建筑业	其他土木工程建筑	园林绿化工程施工
000010	深圳美丽生态股份有限公司	上市公司的母公司	深圳美丽生态	2019-08-05	深圳美丽生态股份有限公司	广东省	深圳市	宝安区	警告,罚款,责令改正			中国证监会	人民币	60	18359783687	信息披露类,资金违规类	未及时披露公司重大事件,信息披露虚假或严重误导性陈述,财务会计报告违规		处罚字201969号	《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》	行政处罚,行政监管措施	建筑业	土木工程建筑业	其他土木工程建筑	园林绿化工程施工
000031	招商证券股份有限公司	上市公司的联营公司	招商证券	2021-06-04	招商证券股份有限公司	广东省	深圳市	福田区	罚款	行政处罚内容:罚款人民币173万元	2021-05-26	央行深圳市中心支行	人民币	173	075582943666	资金违规类	违反反洗钱法	1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。	深人银罚〔2021〕10号		行政处罚	金融业	资本市场服务	证券市场服务	证券经纪交易服务
000046	中国民生银行股份有限公司	上市公司的子公司	中国民生银行	2018-12-07	中国民生银行股份有限公司	北京市		西城区	罚款	罚款3160万元	2018-11-09	银保监会	人民币	3160	010-58560666	资金违规类,市场监管类	违规提供担保及财务资助,违规经营		银保监银罚决字〔2018〕8号		行政处罚	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000046	中国民生银行股份有限公司	上市公司的子公司	中国民生银行	2019-12-20	中国民生银行股份有限公司	北京市		西城区	罚款,责令改正	责令民生银行股份有限公司改正，并给予合计700万元罚款的行政处罚。对顾立辉给予警告并处5万元罚款的行政处罚	2019-12-14	北京银保监局	人民币	700	010-58560666	资金违规类	违规提供担保及财务资助		京银保监罚决字〔2019〕56号	《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条	行政处罚,行政监管措施	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000046	中国民生银行股份有限公司	上市公司的子公司	中国民生银行	2020-02-14	中国民生银行股份有限公司	北京市		西城区	罚款	罚款2360万元	2020-02-10	央行	人民币	2360	010-58560666	资金违规类	违反反洗钱法	1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易。	银罚字〔2020〕1号		行政处罚	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000046	中国民生银行股份有限公司	上市公司的子公司	中国民生银行	2022-03-25	中国民生银行股份有限公司	北京市		西城区	罚款	行政处罚决定:罚款490万元	2022-03-21	银保监会	人民币	490	010-58560666	资金违规类	违规提供担保及财务资助		银保监罚决字〔2022〕20号	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条	行政处罚	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000046	中国民生银行股份有限公司	上市公司的子公司	中国民生银行	2023-02-17	中国民生银行股份有限公司	北京市		西城区	罚款,没收违法所得	行政处罚决定：对民生银行总行罚款6670万元，没收违法所得2.462万元，对民生银行分支机构罚款2300万元，共计罚款8970万元，没收违法所得2.462万元	2023-02-16	银保监会	人民币	6672.462	010-58560666	信息披露类,资金违规类	信息披露虚假或严重误导性陈述,资金占用		银保监罚决字〔2023〕2号	《中华人民共和国商业银行法》第五条、第五十条、第七十三条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条	行政处罚	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000046	中国民生银行股份有限公司	上市公司的联营公司	中国民生银行	2018-12-07	中国民生银行股份有限公司	北京市		西城区	罚款	罚款3160万元	2018-11-09	银保监会	人民币	3160	010-58560666	资金违规类,市场监管类	违规提供担保及财务资助,违规经营		银保监银罚决字〔2018〕8号		行政处罚	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000046	中国民生银行股份有限公司	上市公司的联营公司	中国民生银行	2019-12-20	中国民生银行股份有限公司	北京市		西城区	罚款,责令改正	责令民生银行股份有限公司改正，并给予合计700万元罚款的行政处罚。对顾立辉给予警告并处5万元罚款的行政处罚	2019-12-14	北京银保监局	人民币	700	010-58560666	资金违规类	违规提供担保及财务资助		京银保监罚决字〔2019〕56号	《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条	行政处罚,行政监管措施	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000046	中国民生银行股份有限公司	上市公司的联营公司	中国民生银行	2020-02-14	中国民生银行股份有限公司	北京市		西城区	罚款	罚款2360万元	2020-02-10	央行	人民币	2360	010-58560666	资金违规类	违反反洗钱法	1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易。	银罚字〔2020〕1号		行政处罚	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000046	中国民生银行股份有限公司	上市公司的联营公司	中国民生银行	2022-03-25	中国民生银行股份有限公司	北京市		西城区	罚款	行政处罚决定:罚款490万元	2022-03-21	银保监会	人民币	490	010-58560666	资金违规类	违规提供担保及财务资助		银保监罚决字〔2022〕20号	《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条	行政处罚	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000046	中国民生银行股份有限公司	上市公司的联营公司	中国民生银行	2023-02-17	中国民生银行股份有限公司	北京市		西城区	罚款,没收违法所得	行政处罚决定：对民生银行总行罚款6670万元，没收违法所得2.462万元，对民生银行分支机构罚款2300万元，共计罚款8970万元，没收违法所得2.462万元	2023-02-16	银保监会	人民币	6672.462	010-58560666	信息披露类,资金违规类	信息披露虚假或严重误导性陈述,资金占用		银保监罚决字〔2023〕2号	《中华人民共和国商业银行法》第五条、第五十条、第七十三条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条	行政处罚	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000050	招商银行股份有限公司	上市公司的联营公司	招商银行	2022-12-30	招商银行股份有限公司	广东省	深圳市	福田区	警告,罚款,没收违法所得	警告，没收违法所得5.692641万元，罚款3423.5万元	2022-08-31	央行	人民币	3429.192641	075583198888	资金违规类,市场监管类	违反反洗钱法,违规经营,违规占压财政存款或资金		银罚决字〔2022〕1号		行政处罚	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务
000058	深圳华控赛格股份有限公司	上市公司的联营公司	深圳华控赛格	2023-05-23	深圳华控赛格股份有限公司	广东省	深圳市	坪山区	罚款			深圳证监局	人民币	100	83703370	信息披露类,资金违规类	信息披露虚假或严重误导性陈述,财务会计报告违规		深圳证监局20236号		行政处罚	科学研究和技术服务业	专业技术服务业	工业与专业设计及其他专业技术服务	专业设计服务
000058	深圳华控赛格股份有限公司	上市公司的联营公司	深圳华控赛格	2023-07-14	深圳华控赛格股份有限公司	广东省	深圳市	坪山区	警告,罚款	一、对深圳华控赛格股份有限公司给予警告，并处以100万元罚款；二、对黄俞给予警告，并处以100万元罚款；三、对邢春琪给予警告，并处以30万元罚款；四、对赵小伟给予警告，并处以5万元罚款。	2023-07-07	深圳证监局	人民币	100	83703370	信息披露类,资金违规类	信息披露虚假或严重误导性陈述,财务会计报告违规		深圳证监局20235号	《证券法》	行政处罚	科学研究和技术服务业	专业技术服务业	工业与专业设计及其他专业技术服务	专业设计服务
000063	中兴通讯股份有限公司	上市公司的母公司	中兴通讯	2008-10-07	中兴通讯股份有限公司	广东省	深圳市	南山区	罚款			财政部驻深圳市财政监察专员办事处	人民币	16	26770000	信息披露类,资金违规类	信息披露虚假或严重误导性陈述,财务会计报告违规		财驻深监2008119号	《中华人民共和国会计法》、《财政部门实施会计监督办法》	行政处罚	制造业	计算机、通信和其他电子设备制造业	通信设备制造	通信终端设备制造
000068	深圳华控赛格股份有限公司	上市公司的母公司	深圳华控赛格	2023-05-23	深圳华控赛格股份有限公司	广东省	深圳市	坪山区	罚款			深圳证监局	人民币	100	83703370	信息披露类,资金违规类	信息披露虚假或严重误导性陈述,财务会计报告违规		深圳证监局20236号		行政处罚	科学研究和技术服务业	专业技术服务业	工业与专业设计及其他专业技术服务	专业设计服务
000068	深圳华控赛格股份有限公司	上市公司的母公司	深圳华控赛格	2023-07-14	深圳华控赛格股份有限公司	广东省	深圳市	坪山区	警告,罚款	一、对深圳华控赛格股份有限公司给予警告，并处以100万元罚款；二、对黄俞给予警告，并处以100万元罚款；三、对邢春琪给予警告，并处以30万元罚款；四、对赵小伟给予警告，并处以5万元罚款。	2023-07-07	深圳证监局	人民币	100	83703370	信息披露类,资金违规类	信息披露虚假或严重误导性陈述,财务会计报告违规		深圳证监局20235号	《证券法》	行政处罚	科学研究和技术服务业	专业技术服务业	工业与专业设计及其他专业技术服务	专业设计服务
000089	国信证券公司	上市公司的联营公司	国信证券	2022-02-22	国信证券股份有限公司	广东省	深圳市	罗湖区	罚款	行政处罚内容:罚款人民币105万元	2022-02-11	央行深圳市中心支行	人民币	105	82130833	资金违规类	违反反洗钱法	1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。	深人银罚〔2022〕9号		行政处罚	金融业	资本市场服务	证券市场服务	证券经纪交易服务
000089	国泰君安证券股份有限公司	上市公司的联营公司	国泰君安证券	2023-01-16	国泰君安证券股份有限公司	上海市		浦东新区	罚款	行政处罚内容：处以罚款人民币95万元	2023-01-12	央行上海分行	人民币	95	021-38676666	资金违规类	违反反洗钱法	未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。	上海银罚字〔2023〕1号		行政处罚	金融业	资本市场服务	证券市场服务	证券经纪交易服务
000100	上海银行股份有限公司	上市公司的子公司	上海银行	2022-02-23	上海银行股份有限公司	上海市		浦东新区	罚款,责令改正	行政处罚决定:责令改正，并处罚款240万元	2022-02-14	上海银保监局	人民币	240	021-68475888	资金违规类	违规提供担保及财务资助	2015年3月至7月，该行同业投资业务违规接受第三方金融机构担保	沪银保监罚决字〔2022〕13号	《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项	行政处罚,行政监管措施	金融业	货币金融服务	货币银行服务	商业银行服务

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